《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（    ）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

试卷相关题目

• 1发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（    ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.50％

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• 2发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（    ）万元。

  A.500

  B.1000

  C.3000

  D.5000

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• 3主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（    ）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 4A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股l000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6％、l4％、4％、l0％和l3％，则该公司的加权平均资本成本为（    ）。

  A.8．75％

  B.9．35％

  C.9．64％

  D.9．85％

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• 5国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（    ）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 6保荐协议签订后，保荐机构应在（    ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 7发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（    ）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.5个工作日

  B.7个工作日

  C.l0个工作日

  D.15个工作日

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• 8询价对象应当在年度结束后（    ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

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• 9股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（    ）。

  A.应重新申购

  B.发行底价就是最终的发行价格

  C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

  D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

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• 10深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（    ）股，每一证券账户申购数量不少于（    ）股。

  A.100，100

  B.100，500

  C.500，500

  D.500，1000

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