上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（    ）内未受到过证券交易所的公开谴责。

试卷相关题目

• 1发行人（    ），应说明其与公司未来发展战略的关系。

  A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

  B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

  C.未来资本性支出计划跨行业投资的

  D.存在重大期后事项的

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• 2发行人应披露的股本情况主要包括前（    ）名股东和前（    ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

  A.5，5

  B.5，10

  C.10，5

  D.10，10

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• 3若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（    ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  A.500人

  B.100人

  C.200人

  D.300人

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• 4发行人董事、监事、高级管理人员在（    ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

  A.近1年

  B.近2年

  C.近3年

  D.近5年

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• 5董事会秘书空缺（    ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

  A.超过1个月之后

  B.超过3个月之后

  C.超过6个月之后

  D.超过1年之后

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• 6上市公司及其控股股东或实际控制人最近（    ）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

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• 7主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（    ）。

  A.证券上市当年剩余时间

  B.证券上市后l个完整会计年度

  C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

  D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 8上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（    ）日，发布网下累计投标询价结果公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T一1

  D.T+3

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• 9保荐机构应当自持续督导工作结束后（    ）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  A.5

  B.7

  C.30

  D.10

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• 10公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（    ）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

  A.1期末

  B.2期末

  C.3期末

  D.4期末

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