证券公司有下列（    ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

试卷相关题目

• 1个人申请保荐代表人资格应当（    ）。

  A.具备3年以上保荐相关业务经历

  B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 2狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（    ）的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

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• 3财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 4对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（    ）以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的出资比例分配收益。

  A.20％

  B.60％

  C.70％

  D.80％

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• 5收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（    ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.40％

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• 6以下哪项须由股东大会以特别决议通过（    ）。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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• 7公司因（    ）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

  A.股东大会决议解散

  B.因公司合并或者分立需要解散

  C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

  D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

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• 8重大关联交易指（    ）。

  A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

  B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

  C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3％的关联交易

  D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易

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• 9以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是（    ）。

  A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

  B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

  C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证

  D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司

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• 10根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有（    ）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币3000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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