上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括（    ）。

试卷相关题目

• 1申请发行可交换公司债券，应当符合下列（    ）规定。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％

  B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

  C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

  D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50％

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• 2影响可转换公司债券价值的因素包括（    ）。

  A.股票波动率

  B.赎回、回售条款

  C.转股价格、转股期限

  D.票面利率

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• 3新股发行中，董事会应当就（    ）等事项作出决议，并提请股东大会批准。

  A.新股发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.前次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

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• 4增发新股过程中涉及的（    ）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

  A.招股意向书摘要

  B.网上、网下发行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告书

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• 5关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（    ）。

  A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

  C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

  D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

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• 6商业银行发行金融债券应具备的条件是（    ）。

  A.最近3年没有重大违法、违规行为

  B.最近2年连续盈利

  C.核心资本充足率不低于8％

  D.贷款损失准备计提充足

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• 7发行公司债券应当符合的条件是（    ）。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40％

  B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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• 8企业发行企业债券必须符合的条件是（    ）。

  A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

  D.企业财务会计制度符合国家规定

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• 9已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（    ）。

  A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

  B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

  C.公司在最近3年内连续盈利；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

  D.公司净资产总值不低于1．5亿元人民币

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• 10国际推介活动中应当注意的内容有（    ）。

  A.防止推销违例

  B.把握推销发行的时机

  C.宣传的内容一定要真实

  D.推销时间应尽量延长

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