财务顾问业务的监管主体有（    ）。

试卷相关题目

• 1外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（    ）。

  A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

  B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60％以上，l年内付清全部对价

  C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

  D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

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• 2常见的反收购条款有（    ）。

  A.每年部分改选董事会成员

  B.限制董事资格

  C.超级多数条款

  D.“白衣骑士”策略

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• 3有（    ）情形之一的，为拥有上市公司控制权。

  A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

  B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％

  C.投资者为上市公司持股20％以上的控股股东

  D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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• 4内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（    ）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

  B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％

  C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l．5亿港元

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％

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• 5国际推介活动中应当注意的内容有（    ）。

  A.防止推销违例

  B.把握推销发行的时机

  C.宣传的内容一定要真实

  D.推销时间应尽量延长

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• 6证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（    ）情形的，不得担任财务顾问。

  A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

  B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

  D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

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• 7财务顾问为收购公司提供的服务有（    ）。

  A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

  B.商议收购条款

  C.寻找目标公司

  D.提出收购建议

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• 8申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（    ）

  A.对

  B.错

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• 101998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（    ）

  A.对

  B.错

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