上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（    ）的情形。

试卷相关题目

• 1公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（    ）。

  A.10％

  B.20％

  C.40％

  D.50％

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• 2分离交易的可转换公司债券的期限（    ）。

  A.最短为l年，无最长期限限制

  B.最短为l年，最长期限为6年

  C.最短为2年，无最长期限限制

  D.最短为2年，最长期限为6年

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• 3上市公司出现（    ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

  A.当年亏损

  B.最近2年连续亏损

  C.最近3年连续亏损

  D.最近5年连续亏损

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• 4发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（    ）。

  A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

  B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元

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• 5上市公司发行新股的持续督导的期间自（    ）起计算。

  A.证券上市之日

  B.招股说明书或招股意向书刊登后

  C.发审会后

  D.提交发行申请文件后

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• 6转股价格应（    ）。

  A.不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

  B.不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价

  C.不高于前一交易日的均价

  D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

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• 7通常情况下，（    ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

  B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

  C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高

  D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

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• 8可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（    ）成为发行公司的股东。

  A.转股的当日

  B.转股完成后的次日

  C.转股完成后的2天内

  D.转股完成后的3天内

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• 9次级债务是指由银行发行的，固定期限（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(不包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(包括3年)

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• 10目前，凭证式国债发行完全采用（    ）。

  A.间接发行

  B.承购包销方式

  C.公开招标方式

  D.直接发行

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