发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（    ）个工作日报中国人民银行备案。

试卷相关题目

• 1下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（    ）。

  A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

  B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

  D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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• 2目前，凭证式国债发行完全采用（    ）。

  A.间接发行

  B.承购包销方式

  C.公开招标方式

  D.直接发行

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• 3次级债务是指由银行发行的，固定期限（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(不包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(包括3年)

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• 4可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（    ）成为发行公司的股东。

  A.转股的当日

  B.转股完成后的次日

  C.转股完成后的2天内

  D.转股完成后的3天内

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• 5通常情况下，（    ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

  B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

  C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高

  D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

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• 6集合票据是指（    ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.5个(含)以上、10个(含)以下

  B.2个(含)以上、20个(含)以下

  C.2个(含)以上、10个(含)以下

  D.5个(含)以上、20个(含)以下

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• 7国家开发银行和（    ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

  A.中国银行

  B.中国农业银行

  C.中国建设银行

  D.中国工商银行

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• 8H股的发行方式是（    ）。

  A.国际配售

  B.公开发行加国际配售

  C.定向发行

  D.公开发行

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• 9上市公司所属企业申请境外上市，要求最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（    ）。

  A.合并报表净资产的20％

  B.合并报表净资产的30％

  C.合并报表总资产的20％

  D.合并报表总资产的30％

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• 10内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（    ）个月的活跃业务记录。

  A.6

  B.18

  C.20

  D.24

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