上市公司出现（    ）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

试卷相关题目

• 1关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（    ）。

  A.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

  B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

  C.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

  D.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

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• 2可转换公司债券具有的双重特征是（    ）。

  A.转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

  B.转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

  C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

  D.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

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• 3上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 4关于配股的发行方式，表述正确的有（    ）。

  A.配股一般采取网上网下同时定价发行的方式

  B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

  C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限

  D.价格下限为价格上限的一定折扣

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• 5关于内核，以下说法正确的是（    ）。

  A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

  B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

  C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

  D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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• 6企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（    ）。

  A.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

  B.近3年无重大违法违规记录

  C.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

  D.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于l0％

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• 7下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（    ）。

  A.交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

  B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

  C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

  D.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

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• 8公司债券出现（    ）时，由证券交易所终止该债券上市。

  A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

  B.公司经营困难，被要求限制整改的

  C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

  D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

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• 9H股上市公司的公司治理要求包括（    ）。

  A.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

  B.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

  C.公司上市后须至少有2名执行董事常驻香港

  D.审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事

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• 10上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（    ）。

  A.上市公司在最近3年无重大违法违规行为

  B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％

  C.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

  D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％

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