董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加（　　）。

试卷相关题目

• 1在香港创业板上市的企业，发行人必须依据（　　）法律正式注册成立。

  A.中国台湾

  B.中国内地

  C.百慕大或开曼群岛

  D.中国香港

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• 2无形资产包括（　　）。

  A.特许经营权

  B.土地使用权

  C.专利权

  D.商誉

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• 3上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（　　）事项。

  A.交易价格或者价格区间

  B.定价方式或者定价依据

  C.决议的失效期

  D.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

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• 4狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（　　）的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

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• 5询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。

  A.6

  B.10

  C.12

  D.24

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• 6首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。

  A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

  B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

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• 7关于边际资本成本，正确的是（　　）。

  A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本

  B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线

  C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝

  D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受

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• 8国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 9申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

  A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

  D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 10内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

  B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

  C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

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