发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

试卷相关题目

• 1上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。

  A.证券上市之日

  B.招股说明书或招股意向书刊登后

  C.发审会后

  D.提交发行申请文件后

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• 2通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

  B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

  C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高

  D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

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• 3询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行结果公告》0

  A.T-1

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 4根据《重组管理办法》规定，（　　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.股东大会

  C.监事会

  D.中国证监会

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• 5发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。

  A.3000，3

  B.5000，1

  C.3000，1

  D.5000，3

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• 6上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

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• 7询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

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• 8（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

  A.可转换公司债券的赎回

  B.可转换公司债券的回售

  C.可转换公司债券的股份转换

  D.可转换公司债券的债券偿还

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• 9发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。

  A.特别程序，3

  B.一般程序，3

  C.特别程序，7

  D.一般程序，7

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• 10在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。

  A.代理成本

  B.米勒模型

  C.MM公司税模型

  D.破产成本模型

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