可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

试卷相关题目

• 1（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

  A.转换价值

  B.转股价格

  C.行权价格

  D.票面价值

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• 2上市公司出现（　　），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

  A.当年亏损

  B.最近2年连续亏损

  C.最近3年连续亏损

  D.最近5年连续亏损

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• 3进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。

  A.2，3

  B.2，5

  C.1，5

  D.1，3

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• 4发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.36

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• 5公司向发起人、法人发行的股票，应当为（　　）股票。

  A.优先

  B.可交换

  C.无记名

  D.记名

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• 6集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.5个(含)以上、10个(含)以下

  B.2个(含)以上、20个(含)以下

  C.2个(含)以上、10个(含)以下

  D.5个(含)以上、20个(含)以下

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• 7从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（　　）。

  A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

  D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率

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• 8根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 9证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

  A.1，2

  B.2，1

  C.1，1

  D.2.2

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• 10所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　　）履行信息披露义务。

  A.次日

  B.第3日

  C.第4日

  D.第5日

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