发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

试卷相关题目

• 1上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。

  A.半年以上

  B.1年以上

  C.2年以上

  D.3年以上

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• 2公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。

  A.不高于最近1期末经审计的净资产

  B.不高于担保金额

  C.不低于最近1期末经审计的净资产

  D.不低予担保金额

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• 3有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

  A.1，100

  B.2，50

  C.1，50

  D.2，100

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• 4发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

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• 5财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。

  A.70%

  B.50%

  C.25%

  D.20%

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• 7中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（　　）的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

  A.监察独立

  B.代码独立

  C.指数独立

  D.运行独立

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• 8上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 9为公司债券提供担保，应当符合的条件是（　　）。

  A.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施

  B.担保财产的价值低于担保金额

  C.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  D.以保证方式提供担保的，为连带责任保证

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• 10关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是（　　）。

  A.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

  B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

  C.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

  D.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

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