证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（　　）。

试卷相关题目

• 1公司的净资产包括（　　）。

  A.股东对公司投入的资本

  B.未分配利润

  C.盈余公积金

  D.资本公积金

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• 2首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、（　　）的规定。

  A.证券公司

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.上市公司

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• 3发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。

  A.姓名

  B.国籍

  C.境外居住权

  D.配偶姓名

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• 4（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

  A.核准制

  B.计划制

  C.审核制

  D.行政审批制

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• 5上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　　）内发出获准发行新股的公告。

  A.2个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作日

  D.6个工作日

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• 6发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。

  A.询价推介时间

  B.定价公告刊登日期

  C.申购日期和缴款日期

  D.股票上市日期

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• 7下列关于公司董事会中职工代表的说法，正确的有（　　）。

  A.董事会中的职工代表可以由股东大会选举产生

  B.职工代表须由职工代表大会通过

  C.董事会中必须有职工代表

  D.董事会中的职工代表的任期不可以超过3年

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• 8股份制改组的法律审查的内容包括（　　）。

  A.发起人资格及发起协议的合法性

  B.发起人投资行为和资产状况的合法性

  C.无形资产权利的有效性和处理的合法性

  D.原企业重大变更的合法性和有效性

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• 9下列在关联方、关联交易的具体要求说法中正确的是（　　）。

  A.关联方包括发行人参与的合营企业

  B.联方不包括发行人参与的联营企业

  C.与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易

  D.无法避免的交联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准；对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准

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• 10可以调整转股价格的因素有（　　）。

  A.配股

  B.增发

  C.送股

  D.派息

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