证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

试卷相关题目

• 1发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或经利润超过收购前发行人相应项目的（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

  A.15%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 2A股发行定价分析报告的内容应不包括（　　）。

  A.发行人的组织结构

  B.发行人在本行业中的地位

  C.发行人主要产品的国内外市场分析

  D.发行人主要产品所处发展阶段和技术含量

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• 3证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，要求其注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在（　　）以上。

  A.500万元

  B.1000万元

  C.2000万元

  D.5000万元

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• 4辅导机构对拟发行公司进行辅导时，应配置（　　）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5我国政策性银行成立于（　　）。

  A.1985年

  B.1982年

  C.1983年

  D.1994年

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• 6并购重组委员会的主要职责有（　　）。

  A.审核上市公司并购重组是否符合相关条件

  B.审核财务顾问、会计师事务所等机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书

  C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

  D.依法对并购重组申请事项提出审核意见

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• 7证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（　　）的条件。

  A.总资产规模不低于30亿人民币

  B.净资产规模不低于10亿人民币

  C.净资本规模不低于20亿人民币

  D.上年度净利润不低于4亿元人民币

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• 8询价对象应当符合的条件有（　　）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 9下面关于上市公司收购的监管的说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会和各有关专家组成人员的专门委员会提供的咨询意见

  B.证券交易所依法制定的业务规则

  C.证券登记结算机构为上市公司收购及相关股份权益转换所涉及的证券登记、存管及结算事宜

  D.收购人聘请的财务顾问及其他专业机构的监督

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• 10某上市公司最近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有（　　）。

  A.购买资产，总额为9．5亿元人民币

  B.购买资产，净额为4．5亿元人民币

  C.出售资产，总额为7．5亿元人民币

  D.出售资产，净额为5．5亿元人民币

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