可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括（　　）。

试卷相关题目

• 1招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（　　）。

  A.资产流动性风险

  B.担保等或有负债的风险

  C.难以持续融资的风险

  D.债务结构不合理的风险

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• 2发行人对资本性支出的分析一般包括（　　）。

  A.发行人应披露最近3年及1期重大的资本性支出情况

  B.发行人应披露未来可预见的重大资本性支出计划及资金需求量

  C.发行人应披露公司资产、负债的主要构成

  D.发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例

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• 3由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以（　　）最具代表意义。

  A.法定资本制

  B.授权资本制

  C.折中资本制

  D.实收资本制

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• 4上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。

  A.上市报告书

  B.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

  C.验资报告

  D.申请上市的董事会和股东大会决议

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• 5首次公开发行股票，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

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• 6股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东所持股份具有（　　）的特征。

  A.有限责任性

  B.独立性

  C.平等性

  D.不可分性

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• 7招股说明书的编制应遵循的要求是（　　）。

  A.引用的数据应注明资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据

  B.引用的数字应采用阿拉伯数字，有关金额只能用人民币金额

  C.发行人可编制招股说明书外文译本

  D.不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容

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• 8在下列哪些情况出现时，证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易（　　）。

  A.可转换公司债券流通面值少于3000万元时

  B.可转换公司债券自转换期结束之前的前10个交易日

  C.可转换公司债券在赎回期间停止交易

  D.可转换公司债券流通面值少于5000万元时

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• 9重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的（　　）后，得到估算资产价值的一种方法。

  A.重置性贬值

  B.实体性贬值

  C.经济型贬值

  D.功能性贬值

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• 10发行人存在高危险、重污染情况的，应（　　）。

  A.披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况

  B.披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况

  C.披露安全生产及污染治理情况

  D.说明是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求

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