投资银行在质量控制方面有（　　）。

试卷相关题目

• 1中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（　　）。

  A.机构、制度与人员的检查

  B.证券公司的年度报告

  C.董事会报告

  D.财务报表附注

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• 2有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。

  A.董事会决定修改章程

  B.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  C.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

  D.股东大会决定修改章程

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• 3下列说法正确的是（　　）。

  A.公司单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权

  B.公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计后总资产的30%的，须有股东大会2／3以上通过

  C.股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权

  D.股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权

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• 4股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（　　）。

  A.参加公司筹委会

  B.决定参加公司董事会人选

  C.起草公司章程

  D.决定公司经理人选

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• 5股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（　　）。

  A.认购证方式

  B.储蓄存单方式

  C.全额预缴、比例配售方式

  D.集合竞价方式

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• 6关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（　　）。

  A.贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构

  B.贷款服务机构应当制定详细的政策和程序

  C.贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定

  D.中国银监会对资产支持证券实行风险检查

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• 7在募股资金运用的披露中，发行人应披露以下哪些内容、（　　）

  A.预计募集资金数额

  B.主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况

  C.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

  D.若所筹集资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部门的资金来源及落实情况

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• 8关于上市公司收购要约有效期的表述正确的是（　　）。

  A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过30日，但出现竞争要约除外

  B.在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约

  C.采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约收购规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购要约公司的股票

  D.收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外

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• 9在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　　）。

  A.交易风险

  B.营运风险

  C.融资风险

  D.发行风险

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• 10可转换证券包括（　　）等。

  A.可转换债券

  B.可转换优先股

  C.可转换股票

  D.可转换期权

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