中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。

试卷相关题目

• 1独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。

  A.聘任或解聘高级管理人员

  B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款

  C.认为可能损害中小股东权益的事项

  D.公司董事、高级管理人员的薪酬

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• 2股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。

  A.股东代表

  B.公司职工代表

  C.董事会代表

  D.工会代表和独立监事

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• 3股份有限公司股份的特点是（　　）。

  A.股份的平等性

  B.股份的不可分性

  C.股份的金额性

  D.股份的可转让性

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• 4备案材料合规性审核要点包括（　　）。

  A.承销说明书的内容是否完备

  B.是否按规定组织承销团承销

  C.承销费用的收取是否符合标准

  D.备案材料是否完备

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• 5国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。

  A.宣传的内容一定要真实

  B.把握推销发行的时机

  C.防止推销违规

  D.推销时间应尽量延长

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• 6政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

  A.国有商业银行

  B.城市合作银行

  C.农村信用社

  D.商业保险公司

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• 7招股说明书的内容包括（　　）。

  A.重大事项提示

  B.本次发行募集资金用途

  C.本次发行各方当事人和发行时间安排

  D.发行的备查文件

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• 8拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。

  A.通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人

  B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方

  C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

  D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺

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• 9上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。

  A.公司股东在近3年内没有重大违法行为

  B.公司在最近3年内连续盈利

  C.前一次发行的股份已募足

  D.与前一次发行股份的时间间隔在1年以上

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• 10发行保荐书至少包括以下内容（　　）。

  A.明确的推荐意见及其理由

  B.对发行人发展前景的评价

  C.有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明

  D.参与本次发行的项目组成员及相关经验

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