下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列属于独立董事任职条件的有（　　）。

  A.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规

  B.具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验

  C.间接持有公司5%的股份

  D.是为上市公司提供咨询服务的公司经理

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• 2资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。

  A.交易各结构及当事方的主要权利和义务

  B.贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法

  C.发起机构简介及财务状况

  D.信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

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• 3在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（　　）。

  A.承销方式(包销或代销)

  B.承销期的起止时间

  C.全部承销机构的名称及其承销量

  D.发行费用

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• 4当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（　　）。

  A.直接作为投资折股，产权归上市公司

  B.产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

  C.无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用

  D.由上市公司出资取得无形资产的产权

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• 5《企业债券管理条例》要求发行企业债券的企业必须符合下列条件（　　）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.具有偿债能力

  D.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

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• 6下列属于流动资产的是（　　）。

  A.现金

  B.产成品

  C.租赁权

  D.应付账款

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• 7可转换债券的发行人出现（　　），证监会将不予核准其发行申请。

  A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的

  B.成长性差，存在重大风险隐患的

  C.最近3年内存在重大违法违规行为的

  D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

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• 8询价对象如有下列（　　）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上

  C.未按时提交年度总结报告

  D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

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• 9企业有下列（　　）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

  A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

  B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后

  C.以非货币资产对外投资

  D.企业合并、分立、破产、解散

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• 10下列关于核准制特点说法正确的是（　　）。

  A.主承销商培育、选择和推荐企业

  B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

  C.证监会决定股票的发行价格

  D.证监会逐步转向合规性审核

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