证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）。

  A.发展战略

  B.技术开发计划

  C.人员扩充计划

  D.预计新股上市后的二级市场走势

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• 2国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.信息化管理程度较高

  C.依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度

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• 3可转换公司债券的发行方式主要类型包括（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下机构投资者配售相结合

  C.全部网上竞价发行

  D.网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

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• 4关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.商业利益关系

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• 5关于国际开发机构发行人民币债券的描述，错误的是（　　）。

  A.发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户

  B.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文

  C.发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外

  D.国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文

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• 6下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（　　）。

  A.须经中国银监会批准后予以公告

  B.须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告

  C.向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构

  D.须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司

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• 7下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有（　　）。

  A.拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范

  B.由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用

  C.拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式

  D.应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则

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• 8下列属于第一时期投资银行业务主要特点的是（　　）。

  A.主营业务是证券的承销和分销

  B.私人银行大多兼营投资银行业务

  C.证券业大多混业经营

  D.银行业的强势人物影响巨大

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• 9下列有关可转换公司债券的说法正确的是（　　）。

  A.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况

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• 10关于资产支持证券的所得税说法正确的有（　　）。

  A.发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳

  B.发起机构与受托机构在新的资产转让、赎回以及置换过程中应当按照独立企业之间的业务往来支付

  C.对信托项目取得的收益在信托环节征收所得税

  D.在所得收益年末并未向投资者分配部分不交企业所得税

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