证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为（　　）年。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2拟发行公司在发审会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　　），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

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• 3清算小组自成立日起，当在（　　）日内在报刊上公布。

  A.60

  B.30

  C.20

  D.10

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• 4关联交易的价格原则上应不偏离（　　）的价格或收费的标准。

  A.市场独立第三方

  B.原先收款

  C.由中国证监会核准

  D.由母公司核准

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• 5绝对估值法亦称贴现法，主要包括（　　）、现金分红折现法(DDM)。

  A.市盈率法

  B.公司贴现现金流量法(DCF)

  C.可比公司定价法

  D.市净率法

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• 6向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（　　）。

  A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

  B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

  C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

  D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价

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• 7下列有关股份制改组资产评估的陈述，错误的是（　　）。

  A.资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产及负债

  B.评估的基本方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法

  C.采用清算价格法评估资产时，应根据公司清算时其资产可变现的价值，评定重估价值

  D.经核准或者备案的资产评估结果使用的有效期为自评估基准日起1年

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• 8资产流动性风险属于（　　）。

  A.市场风险

  B.业务经营风险

  C.财务风险

  D.管理风险

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• 9股票上市应公告持有公司股份最多的前（　　）名股东的名单和持股数额。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

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• 10在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（　　）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。

  A.全部财产

  B.全部负债

  C.全部业务

  D.全部债权

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