2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

试卷相关题目

• 1发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。

  A.存在重大期后事项的

  B.未来资本性支出计划跨行业投资的

  C.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

  D.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

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• 2采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

  A.董事会

  B.全体发起人大会

  C.股东大会

  D.创立大会

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• 3证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（　　）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

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• 4资产评估报告的有效期为（　　）起的1年。

  A.评估基准日

  B.评估报告出具日

  C.评估工作开始日

  D.评估报告生效日

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• 5在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定网上发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确网上发行时间及发行数量。

  A.发行公告

  B.招股说明书

  C.招股说明书摘要

  D.招股意向书

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• 6上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ（　　）个交易日停止交易的事项。

  A.1，5

  B.2，10

  C.3，10

  D.3，5

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• 7不属于直接融资范畴的是（　　）。

  A.股票融资

  B.公司债券融资

  C.国债融资

  D.向银行借款

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• 8我国《公司法》规定，发起人须有超过（　　）的发起人在中国有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

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• 9上市公司的（　　）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。

  A.总经理

  B.副总经理

  C.董事会秘书

  D.董事

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• 10发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。

  A.超过总额的l0%的

  B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的

  C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的

  D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的

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