2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（　　）的办法。

试卷相关题目

• 1为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（　　）。

  A.《保荐人法》

  B.《保荐人尽职调查工作守则》

  C.《保荐代表人工作守则》

  D.《保荐人尽职调查工作准则》

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• 2公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。

  A.编报规则

  B.内容与格式准则

  C.规范问答

  D.全体监事

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• 3公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。

  A.最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元

  B.最近1期未经审计的净资产不低于人民币，5亿元

  C.最近1期未经审计的总资产不低于人民币15亿元

  D.最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元

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• 4资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

  A.特定目的信托受托机构

  B.财务公司

  C.资金保管机构

  D.贷款服务机构

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• 5关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　　）。

  A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

  B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

  C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

  D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

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• 6上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。

  A.1个工作日

  B.5个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

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• 7商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。

  A.5%，3

  B.4%，3

  C.4%，2

  D.5%，2

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• 8董事会对股东大会负责，其职权包括（　　）。

  A.决定公司的经营计划和投资方案

  B.制定公司年度财务预算方案、决算方案

  C.负责召集股东大会，并向股东大会报告工作

  D.制定公司的具体规章

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• 9外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。

  A.不得导致国有资产流失

  B.不得造成过度集中、排除或限制竞争

  C.应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求

  D.遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则

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• 10H股发行的核准程序包括（　　）。

  A.聘请中介机构

  B.向中国香港联交所提出申请

  C.由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门

  D.取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请

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