发行人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循（　　）原则。

试卷相关题目

• 1有下列情形之一的，受托机构职责终止（　　）。

  A.受托机构辞任

  B.被资产支持证券持有人大会解任

  C.被依法取消受托机构资格

  D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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• 2上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得 随意（　　）。

  A.增加、撤回或更换

  B.更换

  C.撤回

  D.增加

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• 3在我国现有规定中，无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括（　　）。

  A.当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股

  B.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股的，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

  C.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产

  D.当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业上级单位共同享有无形资产产权的折股

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• 4首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（　　）。

  A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

  B.发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

  C.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

  D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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• 5发起人不得以（　　）等作价出资。

  A.劳务

  B.信用

  C.商誉

  D.非货币财产

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• 6《公司法》中对于公司发起人的出资方式作了相关要求，具体表现为（　　）。

  A.发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外

  B.发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定

  C.土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理

  D.发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资

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• 7公司债券上市交易后，发行人有下列（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A.未按照债券募集办法履行义务

  B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  C.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件

  D.公司最近诱年连续亏损

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• 8从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。

  A.可转债

  B.国债

  C.企业债

  D.金融债

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• 9首次公开发行股票时，招股说明书在“概览” 中应简介（　　）。

  A.发行人及其控制股东

  B.承销费用

  C.发行人的主要财务数据

  D.募股资金主要用途

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• 10外资股国际推介与询价包括（　　）。

  A.路演推介

  B.簿记竞价

  C.簿记定价

  D.预路演

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