发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行人募集资金的运用（　　）。

  A.原则上应当用于主营业务

  B.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

  C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

  D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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• 2向原股东配售股份应当符合（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的代销方式发行

  D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

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• 3下列属于公司的特别决议的有（　　）。

  A.，公司增加或减少注册资本

  B.董事会的工作报告

  C.公司年度预算方案

  D.公司的合并、分立

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• 4关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。

  A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币lO亿元的公司除外

  B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

  D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

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• 5下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。

  A.通过竞价方式确定的投资者

  B.上市公司控股股东

  C.董事会拟引入的境内战略投资者

  D.通过认购取得上市公司控股权的投资者

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• 6赎回公告应当载明（　　）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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• 7境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。

  A.境外上市方案。

  B.持续盈利能力的说明与前景

  C.境外上市是否符合中国证监会的规定

  D.上市公司维持独立上市地位承诺

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• 8内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。

  A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

  B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东

  C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

  D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

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• 9证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（　　）作出专项决议。

  A.决议有效期

  B.募集资金的用途

  C.担保

  D.发行期限

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• 10询价对象应当符合的条件有（　　）。

  A.依法可以进行股票投资

  B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

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