拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

试卷相关题目

• 1收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 2从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。

  A.公司经营者

  B.股东

  C.目标公司

  D.收购方

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• 3有限责任公司的股东人数的最高限制是（　　）。

  A.无最高限制

  B.100人

  C.50人

  D.200人

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• 4关联交易的价格原则上应不偏离(　　)的价格或收费的标准。

  A.市场独立第三方

  B.原先收取

  C.由中国证监会核准

  D.由母公司核准

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• 5自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6可转换公司债券的价值可以用公式（　　）近似表示。

  A.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

  B.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

  C.可转换公司债券价值一纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值

  D.可转换公司债券价值一纯粹债券价值+投资人

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• 7我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。

  A.国际货币市场

  B.欧洲货币市场

  C.境外证券市场

  D.国际金融市场

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• 8（　　）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

  A.可以改善市场公平竞争条件的

  B.重组亏损企业并保障就业的

  C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

  D.具有领先科技成果的

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• 9发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

  A.发行当年的发展计划

  B.未来两年的发展计划

  C.未来3年的发展计划

  D.发行当年和未来两年的发展计划

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• 10《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。

  A.最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B.最近2年实现的年均可分配利润的30%

  C.最近3年实现的年均可分配利润的20%

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

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