存在（　　）的，不得发行公司债券。

试卷相关题目

• 1上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

  A.1个工作日

  B.2个工作日

  C.3个工作日

  D.5个工作日

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• 2上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.2个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作日

  D.10个工作日

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• 3H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近一个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

  A.40，5

  B.30，3

  C.20，3

  D.30，5

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• 4公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

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• 5股票的发行价格不得（　　）票面金额。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.没有要求

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• 6非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。

  A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

  B.发行对象不超过l0名

  C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

  D.发行对象不能为自然人

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• 7上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 8上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。

  A.购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准

  B.购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准

  C.购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准

  D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

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• 9发行可转换公司债券的上市公司涉及（　　）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

  A.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

  B.行使可转换公司债券赎回、回售权

  C.减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

  D.提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

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• 10会计报表审计过程包括（　　）。

  A.计划阶段

  B.实施审计阶段

  C.审计完成阶段

  D.评估阶段

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