为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。（　　）

试卷相关题目

• 1凡在中华人民共和国境内公开发行股票和将其股票在证券交易所交易的发行人，申请公开发行股票时，应当按有关规定编制招股说明书，这是发行准备阶段的基本任务。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3发行人要向中介机构支付上网发行的费用。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 4同次发行的公司债券的偿还期可以不相同。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议，发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6贴现属于直接融资的范畴。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7上市公司拟与关联人达成总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易，应由独立董事认可后，方可提交董事会讨论。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8影响国债销售价格的因素中，市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10上市公司向社会公开发行新股就是指向全体社会公众发售股票。（　　）

  A.对

  B.错

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