中国证监会的现场检查包括（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司申请发行新股，被注册会计师出具 （　　）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

  A.带强调事项段的无保留意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.无法表示意见

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• 2申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（　　）名以内。

  A.20

  B.25

  C.30

  D.35

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• 3在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　） 前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。

  A.6月30日

  B.5月30日

  C.4月30日

  D.2月28日

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• 4发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。

  A.100

  B.1000

  C.2000

  D.3000

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• 5商业银行发行次级定期债务，须向（　　）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国家发展和改革委员会

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• 6新股东增发代码为（　　）。

  A.“731×××”

  B.“700×X×”

  C.“730××X”

  D.“710×××”

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• 7（　　）是可转换公司债券实际转劂时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

  A.转换价值

  B.转股价格

  C.行权价格

  D.票面价值

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• 8在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（　　）。

  A.高盛

  B.摩根斯坦利

  C.雷曼兄弟

  D.花旗

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• 9发行人应在中国人民银行核准金融债券发行 之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

  A.20

  B.30

  C.60

  D.100

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• 10短期融资券的发行人应披露占同类资产（　　）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.25%

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