拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

试卷相关题目

• 1上市公司进行重大资产重组，应当由（　　）依法作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.证券交易所

  D.经理层

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• 2内地企业在中国香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，一般要求具备至少（　　）个月的活跃业务记录。

  A.6

  B.18

  C.20

  D.24

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• 3在（　　），注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。

  A.审计回顾阶段

  B.计划阶段

  C.实施审计阶段

  D.审计完成阶段

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• 4投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）的发行方式。

  A.认购证

  B.储蓄存单

  C.全额预缴、比例配售

  D.网上竞价

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• 5上市公司应当设立人（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。

  A.董事

  B.董事长

  C.董事会秘书

  D.证券事务代表

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• 6关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是（　　）。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+4

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• 7沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　　）股。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 8资产评估报告书必须由（　　）。

  A.资产评估委托方独立撰写

  B.资产评估机构独立撰写

  C.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写

  D.政府主管部门撰写

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• 9接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（　　）。

  A.投资机构

  B.受托机构

  C.贷款服务机构

  D.资金保管机构

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• 10经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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