上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。

试卷相关题目

• 1上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（　　）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。

  A.3，3

  B.4，2

  C.4，3

  D.3，2

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• 2并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（　　）名。

  A.10

  B.15

  C.25

  D.35

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• 3企业集团财务公司发行金融债券后资本充足 率不低于（　　）。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 4经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 5接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（　　）。

  A.投资机构

  B.受托机构

  C.贷款服务机构

  D.资金保管机构

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• 6向外商转让上市盐司国有股和法人股，原则上采取（　　）方式。

  A.询价

  B.定价

  C.交易所竞价

  D.公开竞价

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• 7自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（　　）个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 8企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是，实际发行额不少于人民币（　　），单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（　　）。

  A.10亿元，30%

  B.5亿元，30%

  C.5亿元，20%

  D.10亿元，20%

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• 9发行人盈利预测数据包含了（　　）的，应特别说明。

  A.特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目

  B.经常性损益项目

  C.境外收益

  D.未审实现数

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• 10有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（　　）。

  A.国家股

  B.国有股

  C.国有法人股

  D.国家法人股

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