发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（　　）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。

试卷相关题目

• 1发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（　　）。

  A.原件两份，复印件两份

  B.原件一份，复印件两份

  C.原件一份，复印件一份

  D.原件一份，复印件三份

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• 2证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

  A.2，2

  B.3，3

  C.5，5

  D.3，5

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• 3公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

  A.10，20

  B.10，30

  C.20，30

  D.15，30

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• 4股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 5向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（　　）。

  A.偿债措施，担保合同

  B.公司章程

  C.申请上市的董事会决议

  D.债券募集办法

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• 6国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。

  A.5，5000

  B.4，6000

  C.3，500

  D.2，600

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• 7企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（　　）的（　　）。

  A.净资产；60%

  B.总资产；60%

  C.净资产；40%

  D.总资产；40%

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• 8向不特定对象公开募集股份，必须符合最近（　　）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（　　）者作为加权平均资产收益率的计算依据。

  A.3，高

  B.3，低

  C.2，高

  D.2，低

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• 9我国的混合资本债券是指商业银行为补充附 属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　　）年以上、发行之日起l0年内不可赎回的债券。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 10发行人董事、监事、高级管理人员在（　　）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

  A.近l年

  B.近2年

  C.近3年

  D.近5年

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