上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时（　　）。、

试卷相关题目

• 1深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（　　）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.以上都不正确

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• 2并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（　　）。

  A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的

  B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的

  C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务。可能妨碍其公正履行职责的

  D.委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的

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• 3内地企业在中国香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（　　）条件之一，此规定可减至12个月。

  A.会计师报告显示过去l2个月营业额不少于5亿港元

  B.上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元

  C.上市时预计市值不少于5亿港元

  D.最近一个经审计财政年度利润至少5000万元

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• 4关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（　　）。

  A.主要原材料和能源的价格变动趋势

  B.主要原材料和能源占成本的比重

  C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

  D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例

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• 5高级管理人员是指（　　）。

  A.公司的经理

  B.副经理

  C.财务负责人

  D.上市公司董事会秘书

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• 6审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（　　）的可能性。

  A.无保留意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.拒绝表示意见

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• 7公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。

  A.债权债务关系确立并登记完毕

  B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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• 8赎回公告应当载明（　　）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

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• 9保持公司控制权策略有（　　）。

  A.每年部分改选董事会成员

  B.限制董事资格

  C.超级多数条款

  D.“白衣骑士”策略

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• 10国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。

  A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

  B.净资产不少于3亿元人民币

  C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

  D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

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