可转换公司债券发行人设置（　　）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

试卷相关题目

• 1中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

  A.外贸

  B.服务业

  C.金融

  D.房地产

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• 2在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（　　）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元

  D.发行前股本总额不少于人民币3000万元

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• 3境内上市外资股的投资主体有（　　）。

  A.外国的自然人、法人和其他组织

  B.中国香港、中国澳门、中国台湾地区的自然人、法人和其他组织

  C.定居在国外的中国公民

  D.拥有外汇的境内居民

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• 4上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。

  A.本次非公开发行股票预案

  B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

  C.最近1年的比较式财务报表

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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• 5认股书应当载明的事项是（　　）。

  A.发起人认购的股份数

  B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

  C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

  D.认股人的权利、义务

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• 6评估的方法主要有（　　）。

  A.加权平均法

  B.重置成本法

  C.现行市价法

  D.收益现值法

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• 7中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。

  A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理

  B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审

  C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

  D.发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定

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• 8以下说法正确的是（　　）。

  A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

  B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由2/3以上董事共同推举l名董事主持

  C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

  D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

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• 9下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是（　　）。

  A.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送重大资产重组有关报告的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

  B.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露重大资产重组信息的，责令改正，依照《证券法》第一百九十三条规定予以处罚；情节严重的，责令停止重组活动，并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

  C.为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、 法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从人员未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚

  D.任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息的，依照《证券法》第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚：涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任

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• 10公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有（　　）。

  A.承销商

  B.法律顾问

  C.审计机构

  D.评估机构

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