申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。-最需题库

试卷相关题目

1影响可转换公司债券价值的因素包括()。
A.股票波动率
B.赎回、回售条款
C.转股价格、转股期限
D.票面利率
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2新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。
A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
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3增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A.招股意向书摘要
B.网上、网下发行公告
C.提示性公告
D.上市公告书
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4关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。
A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资
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5上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。
A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载
B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为
C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为
D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
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6上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。
A.申请上市的董事会和股东大会决议
B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
C.上市报告书(申请书)
D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件
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7商业银行发行金融债券应具备的条件是()。
A.最近3年没有重大违法、违规行为
B.最近2年连续盈利
C.核心资本充足率不低于8%
D.贷款损失准备计提充足
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8发行公司债券应当符合的条件是()。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%
B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般
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9企业发行企业债券必须符合的条件是()。
A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
B.企业规模达到国家规定的要求
C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D.企业财务会计制度符合国家规定
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10已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。
A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算
D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
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