上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得非公开发行股票。

试卷相关题目

• 1配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（    ）。

  A.股权登记日

  B.除权日

  C.投资者配股申购数量

  D.投资者配股申购期限

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• 2持续督导期间，保荐人应（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

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• 3上市公司公开发行新股的推荐核准包括（    ）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审校委员会审核、核准发行

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• 4上市公司非公开发行股票，应当符合（    ）。

  A.发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

  B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

  C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让

  D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

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• 5上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（    ）。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

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• 6在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（    ）。

  A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T日，刊登公开增发提示性公告

  C.T+3日，刊登网下发行结果公告

  D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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• 7上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 8招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（    ）。

  A.于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

  B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

  C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

  D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

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• 9公开募集证券说明书所引用的（    ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 10关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（    ）。

  A.《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

  B.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

  C.《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

  D.《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

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