证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（    ） %的记录。

试卷相关题目

• 1证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币（    ）万元。

  A.5000

  B.1000

  C.3000

  D.10000

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• 2公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（    ）%。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.35

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• 3上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（    ）以上。

  A.10%

  B.6%

  C.7%

  D.11%

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• 4公募增发是指上市公司以向（    ） 方式增资发行股份的行为。

  A.社会公开募集

  B.向老股东发行

  C.公众配售

  D.老股东配售

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• 5发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（    ）万元。

  A.1000

  B.3000

  C.5000

  D.7000

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• 6承销商的（    ）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

  A.协议书

  B.承销保证书

  C.和发行人的合同

  D.尽职调查

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• 7发行和辅导是由具有（    ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训。辅导与监督。

  A.承销商

  B.主承销商

  C.主副承销商

  D.副承销商

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• 8（    ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

  A.合同书

  B.保证书

  C.责任书

  D.承销协议

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• 9拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（    ）万元以上的，应有承销团承销。

  A.5000

  B.10000

  C.20000

  D.15000

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• 10采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（    ）%。

  A.20

  B.30

  C.25

  D.35

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