内部控制制度的"三性"不包括（    ）.

试卷相关题目

• 1发行新股时的律师费用属于（    ）.

  A.发行费用

  B.承销费用

  C.发行手续费用

  D.评估费用募股

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• 2上市公司新股发行申请的审核意见（    ）.

  A.由中国证监会作出

  B.由股票发行审核委员会作出

  C.由国务院证券委员会作出

  D.由证券业协会作出

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• 3决定聘请主承销商的权力归于（    ）.

  A.中国证监会

  B.上市公司股东大会

  C.上市公司董事会

  D.证券业协会

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• 4上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（    ）.

  A.最近5年内有重大违法违规行为

  B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

  C.招股文件存在虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

  D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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• 5上市公司申请发行新股，应当符合（    ）.

  A.公司法

  B.合同法

  C.票据法

  D.企业法

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• 6公司盈利预测报告的编制应遵循（    ）.

  A.谨慎性原则

  B.及时性原则

  C.一贯性原则

  D.可比性原则

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• 7股权投资风险属于（    ）.

  A.财务风险

  B.政策性风险

  C.管理风险

  D.募股资金投向风险

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• 8在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（    ）.

  A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职

  B.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

  C.内部职工股发生过转移或交易的情况

  D.内部职工股的审批及发行情况

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• 9在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（    ）.

  A.发行人股本结构的历次变动情况

  B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

  C.外资股份（若有）持有人的有关情况

  D.发行人执行社会保障制度。住房制度改革。医疗制度改革

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• 10股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有（    ） 的特征。

  A.有限责任性

  B.独立性

  C.平等性

  D.可分性

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