下列关于可转换公司债券叙述正确的是（    ）

试卷相关题目

• 1如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券（    ）

  A.前一次发行的公司债券尚未募足

  B.连续亏损三年

  C.公司未按规定进行信息披露

  D.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

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• 2证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素（    ）

  A.债券发行人的经营状况

  B.债券发行人的偿债能力

  C.债券发行人的资信状况

  D.投资人承担的风险水平

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• 3涉及债券收益的税收有（    ）

  A.利息所得税

  B.印花税

  C.利息预扣税

  D.资本税

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• 4债券发行方式有（    ）

  A.私募发行

  B.公募发行

  C.定向发行

  D.公开发行

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• 5国债发行的目的有（    ）

  A.平衡财政投资

  B.进行宏观调控

  C.解决临时资金不足

  D.归还债务本息

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• 6我国债券发行方式有（    ）

  A.公开招标方式

  B.承销包销方式

  C.行政分配式

  D.私募方式

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• 7公司发行可转换债券应该符合的条件有（    ）

  A.最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在6%上，属于能源，原材料，基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%

  B.可转换债券余额不超过公司净资产额的70%

  C.累计债券余额不超过公司净资产额的40%

  D.可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元

  E.有具有代为清偿债务能力的保证人的担保

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• 8发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（    ）

  A.发行费用概算

  B.每股面值

  C.总股本

  D.每股发行价

  E.承销方式

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• 9与发行人有关的风险因素有（    ）

  A.市场风险

  B.财务风险

  C.政策性风险

  D.管理风险

  E.业务经营风险

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• 10国际债券的发行方式主要有（    ）

  A.公募

  B.私募

  C.代销

  D.全额包销

  E.余额包销

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