担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（    ）。

试卷相关题目

• 1我国资产评估主要采用（    ）方法。

  A.收益现值法

  B.重置成本法

  C.现行市价发

  D.清算价格法

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• 2中国注册会计师出具的审计意见类型包括（    ）。

  A.无保留意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.拒绝表示意见

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• 3公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料（    ）。

  A.辅导机构资格证明文件

  B.辅导协议

  C.辅导计划

  D.最近三年的财务报告

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• 4改制后的企业应具备下列条件（    ）。

  A.资产完整

  B.注册资本5000万元以上

  C.财务独立

  D.人员分开

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• 5下列属于流动资产的是（    ）。

  A.现金

  B.产成品

  C.租赁权

  D.应付帐款

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• 6发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（    ）。

  A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

  B.成长性差，存在重大风险隐患的；

  C.公司运作不规范并产生严重后果的；

  D.最近三年内存在重大违法违规行为的；

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• 7发行人申请发行可转换公司债券， 应由股东大会作出决议的有（    ）。

  A.发行规模。转股价格的确定及调整原则

  B.债券利率。转股期

  C.还本付息的期限和方式

  D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排。募集资金用途等事项。

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• 8下面叙述错误的（    ）。

  A.配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%

  B.发行公司有权选择股票发行的发行方式

  C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

  D.法人不能同时参加配售和上网申购

  E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通

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• 9目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括（    ）。

  A.均匀分布息日期

  B.无区间

  C.由中央银行主持招标会

  D.以价格或收益率未标的

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• 10承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有（    ）。

  A.内不挂牌分销

  B.场内挂牌分销

  C.场外分销

  D.境外分销

  E.向中央银行销售

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