在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿＿＿。

试卷相关题目

• 1对注册会计师。会计师事务所。审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有＿＿＿＿。

  A.财政部

  B.证券监督管理委员会

  C.人民银行

  D.证券交易所

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• 2中央登记结算公司的职能为＿＿＿＿。

  A.中央登记

  B.中央存管

  C.中央结算

  D.集中交易

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• 3属于证券服务机构的公司有＿＿＿＿。

  A.证券公司

  B.证券登记结算公司

  C.证券投资咨询公司

  D.保险公司

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• 4证券公司的作用主要有＿＿＿＿。

  A.媒介资金供需

  B.构造证券市场

  C.优化资源配置

  D.促进产业集中

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• 5证券交易所的会员大会的职权包括＿＿＿＿。

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.选举和罢免会员理事

  C.审议和通过理事会。总经理的工作报告

  D.审定对会员的接纳

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• 6证券市场监督的对象包括＿＿＿＿。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.上市公司

  D.证券中介机构

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• 7在信息披露时的基本要求为＿＿＿＿。

  A.全面性

  B.真实性

  C.时效性

  D.公正性

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• 8证券投资咨询机构的从业人员不得从事＿＿＿＿行为。

  A.向客户提供买卖股票的咨询

  B.代理委托人从事证券投资

  C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

  D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

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• 9发起人可以用货币出资，也可以用＿＿＿＿作价出资。

  A.实物

  B.工业产权

  C.非专利技术

  D.土地使用权

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• 10公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿两种方式。

  A.吸收合并

  B.新设合并

  C.吞并合并

  D.分立合并

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