属于行政法规和部门规章的是。

试卷相关题目

• 1公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.3年

  D.5年以上

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• 2以下不是证券发行主体的是__________（    ）

  A.政府

  B.企业

  C.居民

  D.金融机构

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• 3《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________（    ）

  A.银行

  B.证券公司

  C.保险公司

  D.财务公司

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• 4优先认股权实际上是一种普通股票的__________（    ）

  A.长期看涨期权

  B.长期看跌期权

  C.短期看涨期权

  D.短期跌期权

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• 5可转换证券实际上是一种普通股票的__________（    ）

  A.长期看涨期权

  B.长期看跌期权

  C.短期看涨期权

  D.短期看跌期权

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• 6新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（    ）报送有关文件。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.全国人民代表大会

  D.全国人大常务委员会

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• 72005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（    ）起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

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• 8有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（    ）。

  A.3人

  B.4人

  C.5人

  D.6人

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• 9根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（    ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10（    ）是证券监管工作首要目标。

  A.降低系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者合法权益

  D.防止内幕交易

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