取得从业资格的人员，如果属（    ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

试卷相关题目

• 1下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 2下列各项不属内幕信息的是（    ）。

  A.公司分配股利或者增资计划

  B.公司债务担保的重大变更

  C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

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• 3新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

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• 4新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的。

  A.80%

  B.70%

  C.60%

  D.50%

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• 5根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于。

  A.五千万元

  B.四千万元

  C.三千万元

  D.二千万元

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• 6上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 7中国证券业协会自1991年成立以来，共召开次会员大会。

  A.4

  B.6

  C.8

  D.10

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• 8关于公司发行新股的条件，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 9被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在内不受理其执业证书申请。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

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• 10在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行结算制度

  A.独立法人

  B.社团法人

  C.会员法人

  D.多级法人

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