对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为------。

试卷相关题目

• 1下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。

  A.是法人

  B.以营利为目的

  C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

  D.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

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• 2期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。

  A.信用风险

  B.通胀风险

  C.利率风险

  D.经营风险

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• 3根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-----的行为。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.欺诈客户

  D.虚假陈述

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• 4根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。

  A.1000

  B.10000

  C.2000

  D.20000

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• 5我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。

  A.10家

  B.8家

  C.6家

  D.12家

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• 6根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由-----推荐并向中国证监会申报。

  A.另一家上市公司

  B.证监会的当地派出机构

  C.主承销商

  D.承销团

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• 7下列行为方式不属于操纵市场的为------。

  A.虚买虚卖

  B.合谋

  C.内幕交易

  D.连续交易操纵

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• 8根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-------。

  A.制定公司的经营方针和投资方案

  B.制定公司的基本管理制度

  C.执行股东大会的决议

  D.对公司增发新股作出决定

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• 9一般来说，证券的票面要素有------。

  A.标的物

  B.持有人

  C.权利

  D.义务

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• 10有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

  A.所有权凭证

  B.资本凭证

  C.货币凭证

  D.债券凭证

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