就世界而言，对证券商资格的认定有______  （    ）

试卷相关题目

• 1评价信息披露水平的标准包括______  （    ）

  A.及时

  B.有效

  C.充分

  D.定时

  E.定量

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• 2上市公司信息披露的定期报告包括______  （    ）

  A.年度报告

  B.中期报告

  C.季度报告

  D.月度报告

  E.临时报告

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• 3我国发展证券市场的指导方针是______  （    ）

  A.稳定

  B.法制

  C.监管

  D.自律

  E.规范

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• 4证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动  （    ）

  A.委托

  B.融资

  C.融券

  D.代理

  E.集中

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• 5债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定  （    ）

  A.出售价格

  B.买入价格

  C.现价

  D.到期偿还额

  E.期货价格

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• 6证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（    ）

  A.国家利益

  B.公司利益

  C.团体利益

  D.投资者个人利益

  E.地方利益

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• 7下列______属于证券从业人员职业道德规范的  （    ）

  A.爱党爱国

  B.正直诚信

  C.勤免尽责

  D.廉洁保密

  E.自律守法

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• 8证券业从业人员的保证性行为主要有______  （    ）

  A.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

  B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

  C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

  D.文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

  E.热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

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• 9影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______  （    ）

  A.预期利息收入

  B.市场利率

  C.投资者人数

  D.企业管理水平

  E.资金量

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• 10从一般意义上来说，证券是______  （    ）

  A.反映了一种权利义务关系

  B.持有者的财产权利证明

  C.证明或设定权利的书面凭证

  D.表明持有人拥有某种特定权益

  E.证明曾经发生过的行为

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