（    ）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。

试卷相关题目

• 1为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（    ）。

  A.5％

  B.10％

  C.30％

  D.40％

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• 2职业态度是从业人员对本职工作的（    ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

  A.性质

  B.价值

  C.责任

  D.客观

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• 3职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（    ）。

  A.职业纪律

  B.职业操守

  C.职业规范

  D.道德规范

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• 4证券投资基金的资金主要投向（    ）。

  A.实业

  B.邮票

  C.有价证券

  D.珠宝

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• 5按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（    ）。

  A.展期偿还

  B.满期偿还

  C.全额偿还

  D.部分偿还

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• 6对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（    ）ADR。

  A.一级有担保

  B.二级有担保

  C.三级有担保

  D.144A私募

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• 7开放式基金的交易价格取决于（    ）。

  A.基金总资产值

  B.基金单位净资产值

  C.供求关系

  D.基金资产净值

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• 8为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（    ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

  A.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

  B.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

  C.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

  D.《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

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• 9投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率.

  A.5.96%

  B.6.43%

  C.8.98%

  D.5.08%

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• 10证券专营机构在美国称（    ）。

  A.投资银行

  B.商人银行

  C.证券公司

  D.证券商

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