证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（    ）

试卷相关题目

• 1在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（    ）。

  A.股票股息

  B.财产股息

  C.负债股息

  D.建业股息

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• 2某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.

  A.0.5 0.4

  B.0.5 0.5

  C.0.4 0.4

  D.0.4 0.5

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• 3证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（    ），供委托人使用。采取其他方式的，必须作出委托记录。

  A.证券买卖委托书

  B.买卖成交报告单

  C.指定交易协议书

  D.交割单

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• 4我国发行国际债券始于20世纪（    ）初期。

  A.60年代

  B.70年代

  C.80年代

  D.90年代

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• 5在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（    ）。

  A.相对法

  B.综合法

  C.基期加权法

  D.计算期加权法

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• 6债券是由（    ）出具的。

  A.投资者

  B.债权人

  C.债务人

  D.代理发行者

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• 7根据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（    ）

  A.5亿元

  B.2亿元

  C.5千万元

  D.1亿元

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• 8封闭式基金的交易价格主要取决于（    ）。

  A.基金总资产

  B.基金净资产

  C.供求关系

  D.其他

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• 9证券经营机构按业务范围划分，可分（    ）。

  A.证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

  B.证券专营机构与证券兼营机构

  C.证券公司和可经营证券业务的信托投资公司

  D.证券公司与证券商

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• 10某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.

  A.9.43

  B.8.43

  C.10.11

  D.8.69

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