证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。

试卷相关题目

• 1在信息披露时的基本要求为（    ）。

  A.全面性

  B.真实性

  C.时效性

  D.公正性

  开始考试点击查看答案
• 2证券市场监督的对象包括（    ）。

  A.证券发行人

  B.证券投资者

  C.上市公司

  D.证券中介机构

  开始考试点击查看答案
• 3在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为（    ）。

  A.代理原则

  B.效率原则

  C.公开、公正、公平原则

  D.勤勉原则

  开始考试点击查看答案
• 4对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有（    ）。

  A.财政部

  B.证券监督管理委员会

  C.人民银行

  D.证券交易所

  开始考试点击查看答案
• 5中央登记结算公司的职能为（    ）。

  A.中央登记

  B.中央存管

  C.中央结算

  D.集中交易

  开始考试点击查看答案
• 6发起人可以用货币出资，也可以用作价出资。

  A.实物

  B.工业产权

  C.非专利技术

  D.土地使用权

  开始考试点击查看答案
• 7公司合并可以采取和（    ）两种方式。

  A.吸收合并

  B.新设合并

  C.吞并合并

  D.分立合并

  开始考试点击查看答案
• 8综合类证券公司可以经营（    ）证券业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券自营业务

  C.证券承销业务

  D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

  开始考试点击查看答案
• 9证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为（    ）。

  A.专业人员

  B.专职人员

  C.管理人员

  D.执业人员

  开始考试点击查看答案
• 10根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（    ）。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.证券投资咨询机构

  D.证券清算、登记机构

  开始考试点击查看答案