证券从业人员禁止的行为是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于非公开发行，下列说法正确的（    ）。

  A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

  B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

  C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

  D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

  开始考试点击查看答案
• 2（    ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

  A.证权证券

  B.要式证券

  C.设权证券

  D.资本证券

  开始考试点击查看答案
• 3封闭式基金期满终止，清产核资后的（    ）应按投资者出资比例分配。

  A.基金总资产

  B.未分配收益

  C.基金净资产

  D.基点资本

  开始考试点击查看答案
• 4（    ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

  A.红筹股

  B.A股

  C.蓝筹股

  D.H股

  开始考试点击查看答案
• 5贴现债券到期时按（    ）偿还。

  A.本息总额

  B.市场价格

  C.发行价格

  D.票面金额

  开始考试点击查看答案
• 6按照（    ）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

  A.偿还期限

  B.发行本位

  C.资金用途

  D.流通与否

  开始考试点击查看答案
• 7NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（    ）。

  A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场

  B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场

  C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场

  D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场

  开始考试点击查看答案