中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（    ）。

试卷相关题目

• 1《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（    ）。

  A.更换高级管理人员

  B.转换基金运作方式

  C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

  D.基金扩募或者延长基金合同期限

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• 2《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（    ）年后方可申请发行上市。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.1

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• 3以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（    ）市场。

  A.资金

  B.货币

  C.直接融资

  D.间接融资

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• 4对证券投资基金的产生发展认识正确的是（    ）。

  A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

  B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益

  C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

  D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

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• 5下列选项中,不属于银行证券的是（    ）。

  A.C.银行汇票

  B.A.支票

  C.银行汇票B.A.支票C.银行本票

  D.B.商业汇票

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• 6公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.5年以下

  B.3年

  C.3年以下

  D.5年

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• 7我国的证券法于（    ）正式成立。

  A.2003年1月

  B.1998年4月

  C.1998年12月

  D.1999年7月

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• 8以下不属于我国目前发行的普通国债的是（    ）。

  A.储蓄国债(电子式)

  B.财政债券

  C.长期建设国债

  D.记账式国债

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• 9基金收益的构成包括（    ）。

  A.基金投资所得的股息、债券利息

  B.存款利息

  C.基金投资所得的红利

  D.买卖证券差价

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• 10国债基金是（    ）。

  A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

  B.有国家信用作为保证

  C.收益会受市场利率的影响

  D.若市场利率上调，其收益将上升

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