美国和日本的证券经营机构的类型为（    ）。

试卷相关题目

• 1（    ）是证券法律制度的核心任务。

  A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

  B.保证证券交易价格的稳定

  C.促进证券经营机构的不断壮大

  D.保护投资者的合法权益

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• 2下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（    ）。

  A.是法人

  B.以营利为目的

  C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

  D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

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• 3有限责任公司的经理对（    ）负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.董事长

  D.公司全体员工

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• 4期权的权利期间与期权的时间价值存在（    ）的影响。

  A.同方向但非线性

  B.同方向线性

  C.反方向但非线性

  D.反方向线性

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• 5债券发行的定价方式以（    ）最为典型。

  A.累积投标询价

  B.上网竞价

  C.公开招标

  D.协商定价

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• 6下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（    ）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 7下列关于债券发行方式的说法，错误的是（    ）。

  A.定向发行属直接发行

  B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

  C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

  D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

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• 8开放式基金、封闭式基金的费率由（    ）确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

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• 9证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（    ）。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.机构监控

  D.证券监控

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• 10现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（    ）。

  A.公开、公平、公正、守信

  B.法制、监管、自律、规范

  C.公开、公平、公正、自律

  D.法律、监管、规范、发展

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